企业合规管理知识（四）法律法规识别清单

合规的基础在于了解所合之规，因此梳理与业务领域相关法律法规，形成法律法规识别清单是合规体系建设的重要环节。在梳理法律法规识别清单的过程中往往会发现，针对一项业务的相关要求散布在不同规范文件之中，如何做到精准且全面梳理与本重点领域相关的要求，是制作法律法规识别清单的重点所在。

在制作法律法规识别清单过程中，需要做到以下几点：一是切合实际。在制作清单之前，需要对拟建设的重点领域可能涉及的环节进行详细梳理，以该领域工作内容、工作环节为基础框架，结合企业特点、行业差异，将规定更为详实的行政法规、部门规章等内容纳入清单。例如，在梳理工程建设领域法律法规识别清单时，可以从工程质量管理、工程进度管理、工程合同管理等重点环节出发，进而检索各个环节相关法律法规。二是突出重点。合规建设往往需要实现对拟建设的重点领域进行全流程管控，因此需要检索各个环节的法律法规，做到全面覆盖。但编制法律法规识别清单时，还应结合重点岗位、重点职责、重要环节进行重点分析。以劳动用工领域中的解雇环节为例，与解雇相关岗位职责包含可以解雇的条件、禁止解雇的情形、解雇的赔偿等，那么与这些岗位职责相关规定应当作为重点法律法规进行编纂。三是以外规强内规。在梳理法律法规识别清单时，可以参照外部法律法规要求，对内部规章制度进一步完善，尤其结合外部法律法规对于某具体事项管理要求，进一步强化内规，使外规与内规自然融合，做到法律法规识别清单与内部规章制度相衔接，并在风险识别、义务清单、流程清单中得以体现，对企业合规管理工作产生实质性的效果。

作者：张纯；任烁璇

责编：陈南松

来源：湖南省港航水利集团有限公司